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2023年5月15日,中国证监会发布了年度执法成绩单,并明确了2024年的执法重点。2023年,证监会查办证券期货违法案件717件,同比增长19%;作出行政处罚539件,同比增长40%;处罚责任主体1073人次,同比增长43%;市场禁入103人,同比增长47%;罚没金额达到63.89亿元,同比大幅增长140%。这一系列数据表明,证监会在打击证券期货违法犯罪行为方面持续加大力度,取得了显著成效。
严查财务造假行为科创板IPO企业思尔芯虚增利润占比达118%
2023年,证监会对财务造假行为进行了专项打击。查处了4起在发行申报阶段报送虚假财务数据的案件,其中科创板IPO企业思尔芯虚增利润占比达到118%,成为首例注册制下欺诈发行案件。此外,证监会还对41家公司滥用会计政策、资产减值等问题进行了查处,对其中32家情节恶劣的公司实施了严厉处罚。这些行动有力地震慑了财务造假行为,维护了市场诚信和投资者权益。
加强市场监管联动提升违法案件发现和打击效能
证监会在2023年加强了跨部门执法和市场监管联动,提升了违法案件的发现和打击效能。一方面,证监会加强了现场监管与非现场监管、信息披露与交易监管的联动,严查重大案件;另一方面,证监会强化了与公安、检察机关的沟通与办案协同,提升了稽查执法案件的办理质量和准确性。同时,证监会还利用科技手段提升案件发现的敏感度,查办了团伙利用远程操控软件操纵市场的案例,有效打击了新型违法案件。
2023年,证监会在打击证券期货违法犯罪行为方面取得了显著成效。通过严查财务造假、加强市场监管联动等措施,证监会有力地维护了市场秩序,保护了投资者合法权益。展望2024年,证监会将继续保持高压严打态势,强化与相关部门的协同配合,不断提升执法效能,为资本市场的健康发展保驾护航。
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